香港证券及期货事务监察委员会（SFC）

SFC官方网站

http://www.sfc.hk/

SFC简介

SFC，即香港证券及期货事务监察委员会，于1989年成立，是一家独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场的运作。其经费主要来自交易征费及牌照费用。

根据香港《证券及期货条例》，SFC须担当多重角色，其主要职责包括维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序。

SFC监管体系

在香港证监会体系下，如果券商想要在香港进行不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照，目前体系下，香港证监会旗下共有十类牌照：

第一类：证券交易

第二类：期货合约交易

第三类：杠杆式外汇交易

第四类：就证券提供意见

第五类：就期货合约提供意见

第六类：就机构融资提供意见

第七类：提供自动化交易服务

第八类：提供保证金融资

第九类：提供资产管理

第十类：提供信贷评级服务

外汇保证金行业需要的是第三类的杠杆式外汇交易牌照，而由于外汇市场的风险高于其他证券投资，加上杠杆式交易风险比正常交易高，所以证监会对申请杠杆式外汇交易牌照的资本要求也是最高的。

申请SFC外汇牌照的要求

1.注册成立：

是在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司

2.公司架构：

拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，能够管理业务中可能面对的风险。

3.负责人员：

必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。

就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关服务。

机构拟定委任的负责人员当中，最少有一名是证监会要求下的执行董事。

机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员。

（上述规定的法团负责人员，其胜任能力也要通过证监会的规定测试）

机构负责人员的胜任能力测试：

学历/行业资格要求：通过其中一个认可行业资格考试

（1）会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位；或其他学位，但同时以上学科的至少两个课程取得合格成绩。

（2）法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。

（3）香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历，另具备额外两年相关行业经验。

（4）具备额外5年相关行业经验。

行业经验：

在紧接申请日期前的6年内具备3年相关行业经验。

管理经验：

具备最少两年经证明的管理技巧和经验。

监管知识：

通过其中一个有关地监管架构的认可考试。

资本要求：

1.如该法团属核准介绍代理人：已缴资本的最低要求500万港币，流动资本的最低要求300万港币。

2.其他情况：已缴资本的最低要求3000万港币，流动资本的最低要求1500万港币。

证监会审核：

1.财政状况及偿付能力

2.学历或其他资历或经验

3.是否有能力职称、诚实的而公正地进行有关的受监管活动

4.信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健型

后续工作：

1.在发牌后的一个月内，通知证监会公司的财政年度终结日期。

2.在财政年度终结后4个月，呈交其经审核账目及其他规定的文件。

3.每月向证监会呈交财政资源申报表。

SFC监管查询

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